Любовь до гроба: как доказать свою непричастность к случайной смерти во время секса?

Ежегодно в мире от сердечного приступа во время секса умирает до 30 тысяч человек. Если добавить к этой...

Злоупотребление больничным: юристы против недобросовестных сотрудников

Что делать, если сотрудник часто берет больничный без явных оснований, а вместо лечения дома улетает во внеплановый отпуск?...

Кредитное прaво: с какими проблемами сталкиваются юристы

Кредитное законодательство имеет множество нюансов: завуалированные проценты, скрытые условия, сложности в состaвлении договоров. Правовое регулирование кредитной сферы не...

Иноагенты, адвокаты и иск к МГУ: главные новости уходящей недели

Изменение подачи сведений об адвокатах, возможное расширение списка иноагентов, ротация в СПЧ, иск к МГУ и другие новости...

Комитет Госдумы завершил работу над поправками к Конституции РФ

В профильный комитет поступило 387 предложений о поправках, на финальном заседании депутаты рассмотрели 87 предложений. Комитет по государственному...

Ставка на аутсорсинг и урезанный бюджет: как изменится юридическая служба

Корпоративные юридические службы сегодня работают в реалиях законодательных изменений и стремления бизнеса сократить затраты на их департаменты. При...

«Включайте голову»: 7 ловушек, которые приводят адвокатов на скамью подсудимых

Как обезопасить себя в работе с клиентами, за какими действиями может последовать уголовное дело и какие риски несет...

Ошибки и нарушения закона по делам о коррупционных и должностных преступлениях. Вебинар Legal Academy

Ведение дел о коррупционных и должностных преступлениях может обернуться «головной болью» и для стороны обвинения, и для стороны...

Дмитрий Медведев, Мария Пейчинович-Бурич и Тедрос Гебрейесус примут участие в ПМЮФ

Заместитель председателя Совета Безопасности Российской Федерации Дмитрий Медведев, генеральный секретарь Совета Европы Мария Пейчинович-Бурич и генеральный директор Всемирной...

Все ниже, и ниже, и ниже. Как уменьшить компенсацию за нарушение исключительных прав?

Для правообладателей патентов и товарных знаков взыскание убытков является единственной возможностью хоть как-то возместить ущерб за нарушение своих...

Политика маркетплейсов в отношении контрафактной продукции. Вебинар Legal Academy

Пандемия COVID-19 привела к стремительному росту e-commerce. Однако, вместе с развитием онлайн-торговли увеличился объем контрафактной продукции. Как бороться...

Модернизация зданий национальных тюрем: особенности, цели, результаты

Каковы особенности здания современной тюрьмы, к каким выводам пришла Россия в результате развития уголовно-исполнительной системы и каких целей...

Вас много, а я один. Как соцсети в России регулируют каверы и почему им так тяжело это дается

Каверы и перепевки известных композиций кажутся чем-то неотъемлемым в повседневной жизни. Однако с развитием социальных сетей следить за...

Миллениалы-присяжные: как юристы убеждают их в своей правоте?

Поколения меняются, и старые добрые устные аргументы уже не могут убедить присяжных. Американские юристы оценили возрастные изменения и...

Неблагородные разбойники или Как защитить интеллектуальную собственность от «коллективизации»

LF Академия, являясь правообладателем, задумалась о защите своих авторских прав, когда созданные долгим трудом образовательные онлайн-курсы начали «утекать»...

В кино по «Пушкинской карте» и индексация маткапитала: что изменится в России в феврале

С февраля должники будут защищены от приставов, материнский капитал проиндексируют, а российские фильмы можно будет посмотреть по «Пушкинской...

Вызов для юридической отрасли: какими качествами обладает «настоящий профессионал»?

Реалии стремительно меняющегося мира требуют от юристов куда большего, чем «горящие глаза» и отличная учеба. Консультант Ронда Муир...

«У нас есть вакцина – это Конвенция по правам человека»: на ПМЮФ обсудили ограничение прав и свобод условиях пандемии

Вопросы противоречивости ограничений прав человека в эпоху пандемии, а также их защиту обсудили на Петербургском Международном Юридическом Форуме...

Юридические клиники при вузах: как это работает

В ведущих университетах Москвы и Петербурга не первый год функционируют юридические клиники: студенты под руководством преподавателей бесплатно консультируют...

Правовые основы креативного предпринимательства. Вебинар Legal Academy.

2021 год был объявлен Международным годом креативной экономики, и Россия не осталась в стороне, поддержав эти тенденции законодательно....

Правило привратника: должны ли юристы бороться с отмыванием денег?

К борьбе с легализацией преступных доходов подключены не только финансовые организации, но и представители правовой сферы – юрисконсульты, адвокаты и нотариусы. Нарушает ли «правило привратника» профессиональные этические нормы и как его соблюдать, рассказывает кандидат юридических наук, доцент кафедры истории государства и права юридического факультета МГУ им. Ломоносова Гаяне Давидян.

Что такое «правило привратника»?

История этого принципа начинается в 1989 году, когда на саммите G7 была создана группа разработки финансовых мер по борьбе с отмыванием денег – Financial Action Task Force (сокращенно – FATF). Причиной послужил стремительный рост объемов отмываемых преступных доходов. Сейчас в FATF входят 37 стран. В 2003 году к группе присоединилась и Россия, и теперь наравне с другими участниками соблюдает 40 рекомендаций FATF.

В середине 1990-х годов, объясняет Гаяне Давидян, мировому сообществу стало ясно, что операции по использованию преступных доходов все чаще используют сложные корпоративные структуры. В связи с этим в FATF пристальное внимание обратили на юридическую отрасль и сделали вывод о том, что необходимо регулировать деятельность юристов так же, как и финансовых организаций. Именно так и появилась «инициатива по наделению контрольными функциями» или Gatekeeper Initiative. Юристам отводилось место привратников или «вратарей»: стоять на страже законности и сообщать о попытках отмывания денежных средств и легализации доходов, полученных преступным путем. Так, в рекомендации FAFT № 22 для нефинансовых предприятий и профессий устанавливается требование к проверке клиентов и хранении рабочих записей. Это касается адвокатов, нотариусов, независимых юрисконсультов, когда они готовят или совершают сделки в сферах:

  • купли-продажи недвижимости
  • управления денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента
  • управления банковскими, сберегательными счетами или счетами ценных бумаг
  • аккумулирования средств для целей создания, обеспечения функционирования или управления компаний
  • создания, обеспечения функционирования или управления юридическим лицом или образованием и купли-продажи предприятий

Однако такие меры создали дисбаланс: чьи интересы должен соблюдать адвокат – клиента или государства? Нарушает ли «правило привратника» адвокатскую тайну? Мнения профессиональных сообществ разных стран разделились.

Сообщать или не сообщать?

Естественно, вопрос о том, этично ли исполнять функцию контролера адвокату, связанному профессиональной тайной, встал достаточно остро. Даже страны-участники FATF не всегда приходили к общему мнению:

  • Так, в США Американская ассоциация юристов отказалась рассматривать юристов в качестве лиц с контрольными функциями и признала недопустимым передавать информацию о клиентах в правоохранительные органы, так как это нарушит конфиденциальность информации.
  • В Канаде «правило привратника» фактически превратилось в правовую коллизию. Дело в том, что местный парламент принял соответствующий закон, обязавший юристов сообщать о подозрительных операциях клиентов и проводить процедуру их идентификации. Мера в течение нескольких лет оспаривалась в судах. В итоге, в деле SCC7 2015 года «Генеральный прокурор Канады против Федерации адвокатских объединений» Верховный Суд пришел к выводу, что данный закон устанавливает вмешательство государства в отношения юристов и их клиентов, таким образом, он подрывает способность юристов представлять клиентов.
  • Европейский союз также принял «правило привратника» и, хотя оно также оспаривалось в суде, позиция властей осталась однозначной – вред, наносимый отмыванием денег, куда серьезнее, чем потенциальное нарушение конфиденциальности. Этого принципа придерживаются не только суды отдельных государств в составе ЕС, но и Европейский суд. В одном из его решений говорится, что «обязанности по информированию и сотрудничеству применимы к юристам только в той мере, в которой они консультируют своих клиентов в процессе подготовки или совершения определенных сделок. Прежде всего – сделок финансового характера или связанных с недвижимостью». В другом решении суд указал, что «требование, связанное с правом на справедливое судебное разбирательство, не исключает возложение обязанностей на юристов по информированию и сотрудничеству, в случаях, когда эти обязанности оправданы необходимостью эффективного противодействия отмыванию денег ввиду его очевидного влияния на развитие организованной преступности». Поддержал решение и Европейский суд по правам человека, отметив, что обязанность подавать уведомления о подозрительных операциях соответствует статье 8 Конвенции по правам человека «Право на уважение частной и семейной жизни». При этом, подчеркивает Гаяне Давидян, европейские адвокаты обращаются по вопросам, связанным с преступной деятельностью клиентов, не в правоохранительные органы, а в адвокатские коллегии.

Что делать российским юристам?

В России, отмечает Гаяне Давидян, адвокатская тайна не является абсолютной. Отечественные юристы с 2014 года также обязаны сообщать о своих подозрениях в отношении клиентов. Согласно статье 7.1 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» адвокаты, нотариусы и юристы обязаны идентифицировать клиентов, хранить записи и даже блокировать счета доверителей в случае, если они подозревают их легализации преступных доходов. Сообщать о своих подозрениях необходимо в Росфинмониторинг – либо самостоятельно, либо через адвокатскую или нотариальную палату. При этом, согласно позиции Федеральной палаты адвокатов, делать это можно без угрызений совести – в организации считают, что такое сотрудничество с государством не является этическим нарушением.

 

Межтекстовые Отзывы
Посмотреть все комментарии
guest